5600 -财务披露政策
老板:
- 位置: 研究保证办公室主任
- 电子邮件: ored-ora@spontando.com
最后更新: 2023年7月1日
A. 目的
B. 范围
C. 定义
D. 披露、更新和更改
E. 研究利益冲突的审查与管理
F. 报告和记录保存
G. 培训
H. 执法及制裁
A. 目的
本政策的目的是确保没有研究利益冲突直接和显著影响设计, 行为, 或报告在bet365亚洲官网的研究或赞助项目活动.
bet365亚洲官网通过确保bet365亚洲官网的研究不受研究者经济利益的影响，努力促进研究的客观性. 本政策规定了披露重大经济利益的要求和程序，以及如何确定和管理研究利益冲突. 请注意，出于本政策的目的, “研究利益冲突”是美国法律定义的“经济利益冲突”.S. 卫生和人类服务部公共卫生服务(PHS)和能源部(DOE), 以及美国国家科学基金会(NSF)定义的“利益冲突”(见C-7).
B. 范围. 本政策适用于C-4中定义的资助实体资助的研究项目的研究人员.
C. 定义
C-1. “股票” 指任何商业或非营利性企业的利润权益或其他所有权权益, 包括普通股和其他证券, 以及获得上述任何权利的任何权利，例如期权, 保证, 或其他可转换为权益证券的证券.
C-2. “家庭” or “家庭成员” 指研究者的配偶和受抚养子女.
C-3. “资金实体” means > a federal agency or other sponsor that requires an Investigator to disclose their Significant Financial Interests.
C-4. 知识产权是指专利权, 商标, 版权, 商业秘密, 或者其他类似的无形产权, 包括但不限于, 发明人或作者.
C-5. “侦探” 指UI负责设计、实施或报告资助研究的任何人员.
C-6. “研究” 意思是创造性的努力或系统的调查, 研究或实验:旨在发展或促进可概括的知识的研究或实验. 这一术语包括基础研究和应用研究.g.(如已发表的文章、书籍或书籍章节)、产品开发(如.g., 诊断测试或药物), 以及任何可以通过拨款或合作协议获得研究资金的活动, 研究资助, 职业发展奖, 中心授予, 个人奖学金, 基础设施奖, 院校培训补助金, 计划项目, 或研究资源奖.
C-7. “研究利益冲突” or “RCOI” 指研究者或研究者家庭的重大经济利益或经济关系(对于美国能源部资助的项目)，可能直接和显著地影响设计, 行为, 或研究报告.
C-8. "研究利益冲突官员” or “RCOI官“指由研究副总裁任命的人员，负责审查重大财务利益的所有披露，并确定和解决研究利益冲突。.
C-9. 重大经济利益” or “你” 系指以下任何经济利益:(1)合理地显示与研究者的机构职责相关的利益，以及(2)由研究者或其家庭成员持有的利益:
- 报酬(如工资), 咨询费, 谢礼, 支付作者, 服务付款, 等.)在过去12个月内从外国或本地以外的实体收取，价值5元,000或以上;
- 价值在5000美元或以上的外国或国内实体的股权或其他所有权权益;
- Equity in a non-publicly traded foreign or domestic entity; or
- 过去12个月的收入或未来12个月与知识产权权益相关的预计收入为5美元,000或更多.
- 报酬(如工资), 实验室的空间, 参与外国政府资助的人才招聘计划(FGTRP)或参与FGTRP所带来的无形利益. FGTRP是一个有组织的努力, 管理, 或者由外国政府资助, 或外国政府机构或实体, 招收科技专业人员或学生(不论国籍或国籍), 或者是全职还是兼职).
重大经济利益不包括:
- 研讨会所得报酬, 讲座, 或咨询委员会或审查小组的服务, 或由公共或非营利实体赞助的教学活动;
- 如果调查员或调查员的家庭成员不直接控制基金或账户的投资决策，则来自共同基金和退休账户的报酬.
C-10. “你以后披露"是指大学使用的电子表格，供调查人员披露其本人及其家庭的重大经济利益.
C-11. “赞助旅行“是指与研究者的大学职责有关的旅行，并且是代表研究者支付的，而不是报销的，因此旅行的确切货币价值无法随时获得.
D. 披露、更新和更改
D-1. 提出建议时的披露情况. 所有研究计划的研究人员在提交研究计划申请资助前，必须披露他们的研究计划. 如果研究者的SFI披露档案少于一年，并且反映了研究者及其家庭成员当前的所有SFI, 不需要新的SFI披露. 在资助实体选择资助提案之前，不会对SFI披露进行审查.
D-2. 收到资金时的披露. 如果资助实体选择资助研究者的研究提案，研究者应提交更新的SFI披露，以反映在提案提交后研究者或研究者家庭获得的任何额外的重大经济利益.
D-3. 年度披露及变动. 在研究者或研究者家属获得新的或增加的SFI后30天内，研究者有责任更新SFI披露. 调查人员应保持最新的SFI披露，并每12个月提交一次更新的SFI披露. 当调查人员需要提交更新的披露时，他们将收到来自大学电子系统的通知.
D-4. 新调查员在一个项目开始工作后加入. 如果一个新的研究者在工作开始后被添加到一个研究项目, 新研究员必须在对项目进行任何工作之前提交一份SFI披露. RCOI官员有60天的时间审查新调查员的SFI披露并实施管理计划.
D-5. 在项目开始工作后进行披露. 在任何需要SFI披露的研究项目的生命周期中，研究人员必须每12个月更新或重新认证他们的SFI披露. RCOI官员自SFI披露之日起有60天时间对SFI进行审查, 确定FCOI是否存在, 并实施管理计划. 如果发现FCOI, RCOI官员还应审查调查员正在进行的所有适用的研究项目，以确定FCOI是否对设计有偏见, 行为, 或报告任何研究项目. 如果发现FCOI对研究项目有偏见, RCOI官员应采取措施减轻偏见，并应通知资助实体(如有要求)，并按照资助实体的要求采取行动.
D-6. 赞助旅游披露. 调查人员必须披露在披露日期之前的12个月内以他们的名义支付的任何赞助旅行, 与他们的机构责任有关吗, 并且是由国外或国内实体(但不是州或联邦政府实体)支付的, a U.S. 美国高等教育机构.S. 美国一家学术教学医院.S. 医疗中心，或者美国医疗中心.S. (隶属于高等教育机构的研究机构). 如果旅行符合上述标准, 调查人员应披露有关旅行的以下信息:
- 旅行的目的，
- 主办/主办机构的身份;
- 目的地，和
- 旅行的持续时间.
D-7. 保密. SFI披露应在爱达荷州法律允许的范围内保密, 除履行大学职责所需外..
E. 研究利益冲突的审查和管理
E-1. 评审与管理
- RCOI官员应审查所有SFI披露，以确定是否存在研究利益冲突. 当RCOI官员合理地确定SFI可以直接和显著地影响设计时，就存在研究利益冲突, 行为, 或研究报告. 在审查SFI披露时，RCOI官员可寻求其他机构个人和单位的意见和指导.
- 在SFI披露审查完成之前，不得留置资金，也不得开始研究项目的工作, 如果需要, 已实施的管理计划.
E-2. 研究利益冲突的管理计划
- 如果RCOI官员确定SFI存在研究利益冲突, RCOI官员将起草一份管理计划进行管理, 减少, 或消除研究利益冲突. 管理计划可以包括(但不限于)以下任何内容:
- 向适当的受众或研究参与者披露研究利益冲突.
- 由独立机构监督或监督研究是否存在偏见rd 聚会，派对.
- 研究计划的修改.
- 人事变动, 他们的职责, 或取消人员参与研究的资格.
- 全部或部分出售创建RCOI的SFI.
- 修改或分离创建RCOI的关系.
- RCOI官员应将管理计划提交大学负责研究和经济发展的副校长批准. 在管理计划获得VPR批准后，项目工作可能开始，成本开始累积.
F. 报告和记录保存
F-1. 报告. 根据资助机构的要求, 大学将向资助机构提交有关FCOI的信息.
F-2. 记录保留. 根据本第5600条创建和保存的记录应保存至少三年，从最终支出报告提交给资助机构之日起，或按资助机构的要求保存.
G. 培训. 如果资助实体要求进行RCOI培训，调查人员应在产生项目费用或承担项目费用之前完成RCOI培训. 培训应在项目的整个生命周期内或按供资实体的要求每四年重复一次，并在发生下列任何情况时立即进行:
G-1. 大学以影响调查员义务的方式修改政策或政策(FSH 5600)的程序;
G-2. 当个人被认定为调查员时;
G-3. An Investigator is not in compliance with the University’s RCOI policy or management plan; or
G-4. 应RCOI官员、主管或其他大学官员的要求.
H. 执法和制裁
H-1. 调查人员将收到提交披露信息的自动提醒. 违反此政策的员工可能会受到纪律处分或制裁. RCOI项目办公室可能会通知逾期30天以上的调查人员，他们需要完成披露或培训. RCOI官员可以暂停相关活动或实施其他制裁，以帮助解决研究利益冲突或不遵守本政策和项目义务的行为.
H-2. H-1的规定不仅适用于不遵守本政策，也适用于调查员不遵守与UI根据州或联邦法律受到的利益冲突有关的任何要求.
版本历史
修改2023. 重写以解决空白和冗余并提高可读性.
修改2022. 编辑修改.
修改2007. 编辑修改.
采用1996.